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                證監會就《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》公開征求意見

                2017-09-08 21:55 來源: 證∮監會網站
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                為落實依法、全面、從嚴的總體監≡管思路,督促證券公司強化主體意識、完善自我約△束機制,提升投資銀行類業務內←部控制水平,防範化解風險,證監會⊙研究制定了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》(征求意見稿@,以下簡稱《指引》),並於近日〒向社會公開征求意見。

                目前,投行類業務內部控制建設主要依據是《證券公司內部控制指@ 引》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司並購重組◣財務顧問業務管理辦法》等業務規◆則,上述規則對投行業務條線的內控提出了要求,對促進證券公司加↘強投行類業務風險管理、建立自我約束機制發揮了積極作用。但由〇於制定時間較早、內容▲相對原則,且對各類投行業務內部控制的要求較為分散,其針對▃性和指導性有待進一步提高。特別是近年來投行類業務快速發展,行業中普遍存▲在的“重發展、輕質量”、“重規模、輕風險”,主體責任履行不到々位、執業質量良莠不齊,業務發展與內部控制脫節ξ 等現象,與其在服務實體經濟發展、提高直接融資『比重等方面承擔的日益重要職責◇不相匹配。因此,我會在廣泛征求行業意見基礎上制定了《指引》,旨在︼明確投行類業務主體責任、強化制度建設、加強實踐指導〓,切實把好風險防控關。相關要求主要包括以下四個方面:

                一是聚焦投行類業務經營◢管理中的主要矛盾和突出問題,通過明確業務承做實施╱集中統一管理、健全業務制度屈辱體系、規範薪酬激勵機制等方面的要求,著力解決業→務活動管控不足,過度激勵等導致投行類業務風險產生的根源性問題∏。

                二是突出投行類業務內部控制標準的統一,在充分考慮不同公司和各類投行業務內部控制現行標準的基礎↙上,歸納、提煉出包括內部控制流程,持續督導和受托管理,問核、工作日誌、底稿管理等適用於全行業的統一內部控制要求。同時,當證券公司初級仙君內部存在多個業務條線同時開展同類投行業務時,明確要求↓證券公司統一執業和內部控制標準,避免相互之間金色光輝存在差異。

                三是完善以項目組和業務部門、質量控制、內核①和合規風控為主的“三道防線”基本架構,構建分工合理、權責明確、相互制衡、有效監督的投行類業務內部☉控制體系。同時,明確各內部控制職能部門的職輝使者同樣聲音嘶啞道責範圍,通過引導項目組和業務部門加強一線執業和管∴理,質量控制實施全過程管控,內核、合規風控等嚴把〖公司層面的出口管理,督促各方歸位盡近十名仙君責,避免因職責因分工不清晰導致實際工作中∑ 職責虛化或重疊的問題,提高投行類業務內部控制效率。

                四是☆強調投行類業務內部控制的有效性,細化各道防線具體履職形式,加強對投行類業ζ務立項、質量控制、內核等執行層面的規範〖和指導,從內讓你們接手東嵐星部控制人員配備,立項和內核等會議人員♀構成和比例、表決機制,現場核查等方面提出具但就算如此體要求,解決※實踐中“走過場”、“有名無實”等問題。

                歡迎社會各界對《指引》提出寶貴意見,我【會將認真研究各方反饋意見,盡快修改完善、發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:呂浩銘
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